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SEC发布2020“法律成绩单”

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陈说显现,在2020财年,SEC采纳了715项法律举动,其间包含405项独立举动。这些举动处理了一系列严重问题,包含发行人发表和违背管帐规则、外国贿赂、出资咨询问题、证券发行、商场操作、内情买卖以及生意买卖商的不妥行为。经过这些举动,SEC取得了总计约46.8亿美元的非法所得和罚金,改写了记载,并向受害出资者返还了超越6亿美元。

在这份长达56页的陈说中,SEC也提到了针对ICO的法律举动。文件中共提及8个项目,其间包含一个对名人代言站台的法律行为。

 

Telegram

依据SEC的申述,Telegram Group Inc.及其全资子公司于2018 年1月开端筹集资金,支撑公司的事务开展,包含开发自己的区块链、"电报敞开网络"或称"TON 区块链"以及移动音讯应用程序。其向全球171家购买者出售了约29亿枚名为"Grams"的数字代币,筹集了超越17亿美元的资金,其间有超越10 亿枚Grams卖给了39位美国出资者。

2019年10月11日 ,SEC对Telegram及其全资子公司.提起紧迫诉讼,并取得了一项暂时约束令,原因是该公司涉嫌违背联邦证券法,在未注册的情况下运营名为“Grams”的数字代币。依据SEC的动议,法院发布了一项开始禁令,制止交给Grams。

在这一决议之后,Telegram赞同宽和,被指令向出资者返还超越12亿美元,并付出1850万美元的民事罚款。

 

Kik

2019年6月4日SEC向纽约南区美国区域法院提出诉状,指控Kik于2017年在没有依据美国证券法的要求注册情况下,向美国出资者出售数字财物证券。

法院于2020年9月30日赞同了SEC的即决审判动议,裁决无可争议的事实证明,Kik出售"Kin"代币是出售出资合同,因而也是证券出售,Kik在进行未经注册的证券发行时违背了联邦证券法,而该证券公司没有资历享用任何豁免注册。

终究判定KIK将需要向SEC付出500万美元的罚款,往后三年内,Kik在进行数字财物的发行、出售和转让前,还要向SEC宣告通知。

 

BitClave

2020年5月28日SEC宣告,对总部坐落加利福尼亚州的区块链服务公司 BitClave PTE Ltd 进行未注册的数字财物证券初次发行(ICO)的指控。SEC称,BitClave在2017年6月至11月期间,经过向大约9,500名出资者(包含美国出资者)出售其代币CAT筹集了超越2500万美元的资金。BitClave称将运用ICO的收益开发、办理和出售依据区块链的查找渠道,用于有针对性的顾客广告。BitClave 还着重其预期代币价值将添加,并可用于第三方数字财物买卖渠道买卖。

SEC确定 BitClave违背了联邦证券法的注册规则。BitClave赞同返还2500万美元的ICO收益,此外,还需付出300万美元的判定前利息以及40万美元的罚款。SEC还要求树立一个基金,将BitClave付出的资金返还给出资者。BitClave 赞同将其控制的一切剩下 CAT 搬运给基金办理员,以便永久禁用并恳求从一切数字财物买卖渠道中删去CAT。

 

Shopin

2019年12月11日,SEC指控区块链公司Shopin的首席执行官Eran Eyal在初次揭露募股(ICO)中诈骗出资者,从数百名出资者那里筹集了4200多万美元。

SEC的申述称,从2017年8月至2018年4月,Eran Eyal经过ICO出售代币,进行了诈骗性未注册证券发行。Shopin自称将运用代币出售的资金,创立在区块链上保护的通用购物者配置文件,这些配置文件会盯梢在线零售商的客户购买历史记载,并依据此信息引荐产品。SEC查询发现,Shopin从未创立过其所谓的区块链渠道。Eyal对Shopin的出资者再三说谎,包含谎报与某些闻名零售商树立协作伙伴关系,此外,还移用了至少50万美元的出资者资金用于个人用处。

SEC向曼哈顿联邦区域法院提出的申述指控Eyal和Singin违背了联邦证券法的反诈骗和注册规则,并寻求永久禁令和民事处分。

 

NAC基金会

2020年6月25日 ,SEC指控NAC基金会首席执行官Marcus Andrade和其帮手Jack Abramoff运用AML BitCoin进行了560万美元的代币发行诈骗出资者。被告将 AML BitCoin 描绘为优于原始比特币的代币,且在NAC自己的"私家监管公共区块链"上内置了反洗钱、反恐和防盗技能。SEC称,AML BitCoin实践上不存在任何被吹捧的功用,其区块链的开展还处于前期阶段。此外,Marcus Andrade还被指控控制商场,以进步代币的买卖量和价格,并移用约110万美元供个人运用。

SEC在加利福尼亚州北区提出的申述,指控NAC、Andrade和Abramoff违背了联邦证券法的反诈骗和证券挂号规则,指控Abramoff违背生意-买卖商注册规则。SEC正寻求永久禁令和民事处分,制止NAC和Andrade 参加未来证券发行。

 

Unikrn

2020 年9月15日 ,SEC宣告对总部坐落西雅图的在线电子竞技游戏和赌博渠道运营商Unikrn Inc.提出指控,称该公司发行了未经注册的数字财物证券。

SEC称,在2017年6月至10月期间,Unikrn经过发行UnikoinGold(UKG)代币筹集了约 3100 万美元。Unikrn方案运用发行收益在游戏渠道上供给更多功用,并开发依据UKG代币的其他应用程序。Unikrn向出资者许诺,它将促进代币的二级买卖商场,添加代币的需求,从而添加代币的价值。

SEC确定,Unikrn 以出资合同供给和出售UKG,视为证券,但其未能挂号发行或取得豁免资历,因而违背了联邦证券法的注册规则。Unikrn终究赞同付出610万美元的罚款,赞同禁用 UKG,并将UKG从一切数字财物买卖渠道中删去。

 

Boon.Tech

2020年8月13日 SEC称,总部坐落弗吉尼亚州的Boon.Tech及其首席执行官Rajesh Pavithran涉嫌诈骗和违背注册规则,在2017年11月到2018年1月期间,经过向美国和全球1500多名出资者出售Boon Coins,筹集了约500万美元的资金,用于开发一个渠道,将招聘过程中两边联系起来。

SEC以为,Boon Coins硬币作为出资合同供给和出售,因而是证券,而Boon.Tech和Pavithran没有挂号发行。此外,Pavithran和Boon.Tech对出资者做了虚伪和误导性的陈说。

SEC确定,Boon.Tech和Pavithran违背了联邦证券法的反诈骗和注册规则。Boon.Tech许诺付出600,334美元的判定前利息,一起还抛弃了500万美元的获利。SEC还要求Pavithran和Boon.Tech有必要“毁掉其具有的一切Boon代币,宣告要求将Boon代币从一切第三方数字财物买卖渠道上的任何进一步买卖中移除,并制止参加任何未来的数字财物证券的发行”。此外,还要求Pavithran付出15万美元的罚款,并制止他担任上市公司的高档办理人员或董事。

 

Bitcoiin2Gen

2020年2月27日 ,SEC宣告与艺人Steven Seagal达到宽和,后者被指控未能发表他为促进Bitcoiin2Gen(B2G)的ICO而取得的付款。

SEC称,Seagal没有发表他为推行Bitcoiin2Gen取得的25万美元现金和价值75万美元B2G代币的酬劳。这些推行包含在其公共交际媒体账户上发帖,鼓舞大众不要"错失"Bitcoin2Gen的ICO,以及自己成为比科因2Gen品牌大使"的新闻稿。Bitcoiin2Gen的新闻稿引用了 Seagal 的发文, 称其 "一心一意地" 支撑ICO。

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